新京報訊（記者行海洋）5月15日，北京市人民檢察院第三分院通報，2024年，該院共受理各類證券期貨犯罪捕訴案件72件165人，辦案量居全國首位。
作為北京唯一的證券期貨犯罪辦案基地，北京市檢三分院對北京市證券期貨犯罪實施集中管轄，充分發(fā)揮法律監(jiān)督職能作用，自2022年連續(xù)四年發(fā)布《檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地（北京）建設(shè)手冊》，依托所辦理案件和相關(guān)數(shù)據(jù)協(xié)助金融證券行業(yè)治理。
當(dāng)天，北京市檢三分院發(fā)布依法從嚴(yán)打擊證券犯罪典型案例，涉及罪名既包括傳統(tǒng)的內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易犯罪，也包括近年來新出現(xiàn)的財務(wù)造假犯罪及中介機(jī)構(gòu)人員提供虛假證明文件罪。
其中，朱某軍、劉某軍提供虛假證明文件案是檢察機(jī)關(guān)在辦理一起違規(guī)披露重要信息案件中發(fā)現(xiàn)線索并成功追訴的案件。通過大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，檢察工作人員發(fā)現(xiàn)審計人員朱某軍、劉某軍有提供虛假證明文件的嫌疑，依法向公安機(jī)關(guān)移送案件線索，并開展引導(dǎo)偵查，最終成功追訴2名涉嫌犯罪的中介組織人員。通過全鏈條打擊財務(wù)造假，對淪為財務(wù)造假“幫兇”的中介機(jī)構(gòu)人員依法追捕追訴，推動壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)。
張某某違規(guī)披露重要信息案是發(fā)生在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（也稱“新三板”）的一起信息披露違法犯罪案件?！靶氯濉毕底C券法規(guī)定的國務(wù)院批準(zhǔn)的“其他全國性證券交易場所”，其掛牌公司同樣負(fù)有法定的信息披露義務(wù)。檢察機(jī)關(guān)在審查案件過程中，準(zhǔn)確識別涉案公司實施的財務(wù)“洗澡”行為，全面揭露財務(wù)造假，準(zhǔn)確認(rèn)定連續(xù)信息披露造假的追訴時效，最終使持續(xù)三年的財務(wù)造假行為得到全面追訴。
編輯 張牽
校對 趙琳
